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「投資顧問」的定義很廣泛。在香港,投資顧問泛指銷售各類金融產品(例如股票、基金)或就各類金融產品提供意見的中介人(包括個人或公司)。他們可以是自稱為財務顧問的人士,也可以是銀行的客戶關係經理或其他客戶服務職員。視乎他們所銷售的產品及所從事的業務的性質,投資顧問受不同的監管制度規管。例如,銷售證券的投資顧問受證監會的證券監管制度規管,而銷售保險產品(例如投資相連壽險計劃)的投資顧問則受保險法規規管。

投資顧問提供意見幫助你管理投資,並就你的個人情況和目標作出建議。作為客戶,你不僅需留意投資顧問所提供的服務及有關收費,也應注意投資顧問可能出現利益衝突的情況。

 

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