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证券及期货事务监察委员会(证监会)或会不时致函持牌公司的客户,要求他们确认户口结余资料,并就他们与该持牌公司进行交易的办法提供额外资料。

该资料确认要求是证监会监察持牌公司的重要一环。你会在资料确认要求函件中收到以下文件:

  • 户口结单:详细记录你于持牌公司的户口之变动,包括在户口结单截数当日的现金及股票结存,以及在户口结单期内的交易。
  • 确认书:要求你确认随附的户口结单上的资料是否完整及准确。若有发现任何不确之处,请在确认书中记下,并尽快通知证监会人员。
  • 问卷:查询你与该持牌公司进行交易的办法,例如在收取交易文件及交收支票,以及存入/提取款项及实物股票时遇上不合常规的安排。

在收到证监会的资料确认要求后,请尽快将随附的户口结单,与自己的记录作比对,看看两者是否相符,然后直接回覆证监会。

有关的资料确认要求通常会邮寄给你,请于指定日期内完成资料确认,并用随附的回邮信封寄回给证监会。如你要确认证监会有否向你发出资料确认要求,可致电2231 1222 (选择语言后按2字),联络证监会的中介机构监察科。

重要提示

  • 切勿对资料确认要求置之不理
  • 尽快及仔细核实户口结单上的资料
  • 尽快填妥及签署确认书及问卷,然后寄回给证监会
  • 记下任何不确之处,尽快通知资料确认要求函件上所指明的证监会人员
  • 不要将确认书及问卷寄回给持牌公司。如发现任何不确之处,避免与持牌公司讨论